Empresa de servicios financieros, busca incorporar un Compliance Senior con una experiencia de entre 6 y 8 años en funciones de compliance (e, idealmente, también PBC/FT) para garantizar el cumplimiento normativo – regulatorio (compliance) del Grupo en distintas de sus líneas de negocio futuras y actuales.
Para presentar una candidatura, simplemente lea la siguiente descripción del puesto y asegúrese de adjuntar los documentos pertinentes.
Responsabilidades principales: 1.
Cumplimiento normativo:
Supervisar el cumplimiento por las sociedades del Grupo de la normativa regulatoria aplicable a su actividad. El rol tendrá un especial foco en normativa regulatoria relativa a mercado de valores, servicios de inversión e instituciones de inversión colectiva; asi como crédito inmobiliario.
Identificar necesidades de creación, adaptación o actualización de procedimientos a los fines del cumplimiento normativo, así como organizar su despliegue.
Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas a supervisores (CNMV, Banco de España), con el apoyo de las áreas de negocio y el área financiera del Grupo.
Promover formaciones en materia de cumplimiento normativo dirigidas al personal del Grupo.
Relizar controles periódicos de cumplimiento e informes internos. 2. Cumplimiento en materia de PBC/FT:
Supervisar el cumplimiento de los procedimientos de identificación de clientes y manuales de PBC/FT del Grupo, y mantenerlos actualizados.
Elaborar informes de riesgo y, en lo oportuno, intervenir en reuniones del órgano de control interno del Grupo.




Gestionar canales de denuncias y de comunicación de operaciones sospechosas.
Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas al supervisor (Sepblac).
Promover formaciones en materia de PBC/FT dirigidas al personal del Grupo. 3. Procedimientos y control interno
Colaborar en el mapa de riesgos del Grupo.
Elaborar y supervisar el cumplimiento de políticas corporativas correspondientes al área.
Apoyar en el cumplimiento de códigos de conducta aprobados por el Grupo.
Colaborar en la interlocución y coordinación con asesores legales externos.
Responder consultas regulatorias internas.
Elaborar informes y reportes para Dirección. Requisitos mínimos:
Graduado/a en Derecho, colegiado como abogado/a. Valorable Máster en Compliance.
El candidato deberá aportar una experiencia de entre 6-8 años en funciones de compliance en gestoras de instituciones de inversión colectiva, agencias de valores (u otras empresas de servicios de inversión), o bien departamentos de cumplimiento normativo de entidades de crédito.
Nivel de inglés intermedio-alto hablado y escrito. Technical Skills:- Conocimiento sólido de normativa de instituciones de inversión colectiva (Ley *; Ley *) y de servicios de inversión e instrumentos financieros (marco MiFID II, Ley ** y normativa de transposición).
Conocimientos previos de normativa de PBC/FT (Ley *, Reglamento **).- Son deseables, aunque no imprescindibles, conocimientos previos en materia de intermediación de crédito inmobiliario (Ley **, Ley **). Ambiente de trabajo inmejorable, rodeado de un gran equipo de profesionales. xhfqzwm La empresa ofrece horario flexible y teletrabajo.

📌 Compliance Senior (España)
🏢 Iuristalent
📍 España