Overview En esta posición, apoyarás el aseguramiento del cumplimiento normativo del grupo en sus líneas de negocio, con especial foco en normativas de mercado, servicios de inversión y PBC/FT. Colaborarás con equipos internos y con supervisores para adaptar procedimientos, gestionar formaciones y reportes, y reforzar controles internos. Tu experiencia en compliance y PBC/FT te permitirá identificar riesgos y proponer mejoras. Es una oportunidad para impactar en la gestión de cumplimiento y la gobernanza del grupo desde una función fundamental.
Compensaciones / Beneficios
horario flexible teletrabajo ambiente de trabajo profesional equipo de profesionales
Responsabilidades
Supervisar cumplimiento regulatorio de las sociedades del Grupo, con énfasis en mercado de valores, servicios de inversión e IIC y crédito inmobiliario Identificar necesidades de creación o actualización de procedimientos y coordinar su despliegue Preparar y presentar informes a supervisores (CNMV, Banco de España) con apoyo de negocio y área financiera Promover formaciones en cumplimiento normativo para el personal del Grupo Realizar controles periódicos de cumplimiento e informes internos Supervisar procedimientos de identificación de clientes y PBC/FT,
mantenerlos actualizados Elaborar informes de riesgo e intervenir en reuniones del órgano de control interno Gestionar canales de denuncias y comunicaciones de operaciones sospechosas Preparar y presentar informes a Sepblac y promover formaciones en PBC/FT Colaborar en el mapa de riesgos y en la elaboración/supervisión de políticas corporativas Interlocución y coordinación con asesores legales externos Responder consultas regulatorias internas y elaborar informes para Dirección
Requisitos principales
Grado en Derecho, colegiado como abogado/a Experiencia 6–8 años en funciones de compliance en gestoras de IIC, agencias de valores o departamentos de cumplimiento en entidades de crédito Conocimiento de normativa de IIC (Ley 25/2003; Ley 22/2014) y de servicios de inversión e instrumentos (MiFID II, Ley 6/2023) Nivel de inglés intermedio-alto Valorable Máster en Compliance Capacidad de comunicación y formación Trabajo en equipo y coordinación interdepartamental Proactividad y orientación a procesos Conocimiento de normativa de IIC y servicios de inversión Gestión de PBC/FT y procedimientos de identificación de clientes Elaboración de informes de riesgo y reportes reguladores