El departamento de Compliance, integra en sus funciones la gestión del riesgo de cumplimiento de la Entidad, la gestión de los riesgos penales y la gestión del riesgo de conducta asociado principalmente a los procesos de distribución y venta de productos y servicios financieros, como son los productos de financiación, de inversión, de seguros y los servicios de pago.

¿Cuáles serán tus principales funciones?
- Análisis GAP de las novedades regulatorias aplicables a la Entidad, y coordinación interna de su implementación, incluyendo en su caso, la gestión de proyectos que puedan derivarse.
- Asesoramiento interno en materia de los aspectos relacionados con la contratación y transparencia en la distribución de productos y servicios financieros, y en las diversas iniciativas de negocio que se planteen.
- Supervisión de los principales procesos de distribución de productos y servicios financieros, contribuyendo tanto en su diseño, lanzamiento y modificación, como elaborando revisiones específicas posteriores.
- Elaboración de informes de revisión legales,



como la supervisión de la información a reportar a los supervisores, y la supervisión de ciertos procesos internos.
- Confección de normativas y Políticas internas cuando sea exacto.
- Soporte en la gestión del Modelo Interno de Prevención de Riesgos Penales y coordinación de su desarrollo interno.
- Soporte en la elaboración de los diversos reportings aplicables para los diferentes órganos de decisión internos y los órganos de Gobierno de la Entidad.
- Definición e interlocución con el departamento de IT con la finalidad de obtener y explotar los datos de los sistemas de información en aras de optimizar la monitorización del riesgo de conducta.

¿Cuáles son los requisitos?
- Formación universitaria en derecho/económicas/ADE/similar y/o doble licenciatura.
- Nivel avanzado de inglés que permita el análisis de regulación internacional, en su caso.
- Valorable máster o postgrado en materia de Compliance o Mercados Finan

📌 Especialista Compliance (Barcelona)
🏢 Grupo Caja De Ingenieros
📍 Barcelona