Afin Compliance es una sociedad creada por Analistas Financieros Internacionales (Afi) y finReg con la finalidad de prestar servicios a los departamentos de Compliance de las Entidades Financieras.

Un competente para nuestra área de Cumplimiento Normativo que desarrollará labores de consultoría en el marco del cumplimiento normativo para nuestros clientes, principalmente, empresas de servicios de inversión, sociedades gestoras de IIC y sociedades gestoras de capital riesgo.

Principales funciones:
- Apoyo en la revisión/emisión de procedimientos internos de las entidades. Colaborar en la revisión de control interno de procesos, elaboración de cuestionarios, identificación de riesgos operacionales, proponiendo recomendaciones y mejoras a los mismos. Seguimiento de planes de acción. Colaboración en la implementación de las recomendaciones y mejoras identificadas en las revisiones.
- Elaboración y ejecución de programas de trabajo de evaluación de cumplimiento de procedimientos internos y normativa financiera, redacción de informes de las revisiones efectuadas,



emisión de notas de control interno.
- Elaboración de reportes financieros y extracontables dirigidos a la CNMV y/o Banco de España (estados financieros, estados de solvencia, estados de normas de conducta…).
- Apoyo en la revisión de procedimientos en materia de prevención de blanqueo de capitales: análisis de operaciones de riesgo elevado, análisis de clientes potenciales, su identificación, nivel de riesgo, reporte de informes trimestrales a Comité, diseño de alertas informáticas, formación a la plantilla en materia de prevención y blanqueo de capitales, actualización de la normativa del departamento (manuales, auditoría…etc),

Formación universitaria relacionada con el área financiera o económica.

Experiencia de +/- 3 años en auditoría interna/auditoría de cuentas/control interno en el sector financiero, preferiblemente en el mercado de capitales (ESI, SGIIC; SGEIC).

Extenso conocimiento de la regulación

📌 Consultor/a cumplimiento normativo (Madrid)
🏢 Afin Compliance
📍 Madrid