Empresa de servicios financieros, busca incorporar un Compliance Senior con una experiencia de entre 6 y 8 años en funciones de compliance (e, idealmente, también PBC/FT) para garantizar el cumplimiento normativo – regulatorio (compliance) del Grupo en distintas de sus líneas de negocio futuras y actuales.
Para presentar una candidatura, simplemente lea la siguiente descripción del puesto y asegúrese de adjuntar los documentos pertinentes.
Responsabilidades principales: 1.
Cumplimiento normativo:
- Supervisar el cumplimiento por las sociedades del Grupo de la normativa regulatoria aplicable a su actividad.
El rol tendrá un especial foco en normativa regulatoria relativa a mercado de valores, servicios de inversión e instituciones de inversión colectiva; asi como crédito inmobiliario.
- Identificar necesidades de creación, adaptación o actualización de procedimientos a los fines del cumplimiento normativo, así como organizar su despliegue.
- Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas a supervisores (CNMV, Banco de España),



con el apoyo de las áreas de negocio y el área financiera del Grupo.
- Promover formaciones en materia de cumplimiento normativo dirigidas al personal del Grupo.
- Relizar controles periódicos de cumplimiento e informes internos.
2.
Cumplimiento en materia de PBC/FT:
- Supervisar el cumplimiento de los procedimientos de identificación de clientes y manuales de PBC/FT del Grupo, y mantenerlos actualizados.
- Elaborar informes de riesgo y, en lo oportuno, intervenir en reuniones del órgano de control interno del Grupo.
- Gestionar canales de denuncias y de comunicación de operaciones sospechosas.
- Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas al supervisor (Sepblac).
- Promover formaciones en materia de PBC/FT dirigidas al personal del Grupo.
3.
Procedimientos y control interno
- Colaborar en el mapa de riesgos del Grupo.
- Elaborar y supervisar el cumplimiento de políticas corporativas correspondientes al área.

📌 Compliance Senior (España)
🏢 Iuristalent
📍 España