Empresa de servicios financieros, busca incorporar un Compliance Senior con una experiencia de entre 6 y 8 años en funciones de compliance (e, idealmente, también PBC/FT) para garantizar el cumplimiento normativo – regulatorio (compliance) del Grupo en distintas de sus líneas de negocio futuras y actuales. Responsabilidades principales: 1. Cumplimiento normativo: - Supervisar el cumplimiento por las sociedades del Grupo de la normativa regulatoria aplicable a su actividad. El rol tendrá un especial foco en normativa regulatoria relativa a mercado de valores, servicios de inversión e instituciones de inversión colectiva; asi como crédito inmobiliario. - Identificar necesidades de creación, adaptación o actualización de procedimientos a los fines del cumplimiento normativo, así como organizar su despliegue. - Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas a supervisores (CNMV, Banco de España), con el apoyo de las áreas de negocio y el área financiera del Grupo. - Promover formaciones en materia de cumplimiento normativo dirigidas al personal del Grupo. - Relizar controles periódicos de cumplimiento e informes internos. 2. Cumplimiento en materia de PBC/FT: - Supervisar el cumplimiento de los procedimientos de identificación de clientes y manuales de PBC/FT del Grupo, y mantenerlos actualizados. - Elaborar informes de riesgo y, en lo oportuno, intervenir en reuniones del órgano de control interno del Grupo. - Gestionar canales de denuncias y de comunicación de operaciones sospechosas.



- Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas al supervisor (Sepblac). - Promover formaciones en materia de PBC/FT dirigidas al personal del Grupo. 3. Procedimientos y control interno - Colaborar en el mapa de riesgos del Grupo. - Elaborar y supervisar el cumplimiento de políticas corporativas correspondientes al área. - Apoyar en el cumplimiento de códigos de conducta aprobados por el Grupo. - Colaborar en la interlocución y coordinación con asesores legales externos. - Responder consultas regulatorias internas. - Elaborar informes y reportes para Dirección. Requisitos mínimos: - Graduado/a en Derecho, colegiado como abogado/a. Valorable Máster en Compliance. - El candidato deberá aportar una experiencia de entre 6-8 años en funciones de compliance en gestoras de instituciones de inversión colectiva, agencias de valores (u otras empresas de servicios de inversión), o bien departamentos de cumplimiento normativo de entidades de crédito. - Nivel de inglés intermedio-alto hablado y escrito. Technical Skills:- Conocimiento sólido de normativa de instituciones de inversión colectiva (Ley 25/2003; Ley 22/2014) y de servicios de inversión e instrumentos financieros (marco MiFID II, Ley 6/2023 y normativa de transposición). - Conocimientos previos de normativa de PBC/FT (Ley 10/2010, Reglamento 304/2014).- Son deseables, aunque no imprescindibles, conocimientos previos en materia de intermediación de crédito inmobiliario (Ley 2/2009, Ley 5/2019). Ambiente de trabajo inmejorable, rodeado de un gran equipo de profesionales. La empresa ofrece horario flexible y teletrabajo.

📌 Compliance Senior (6-8 años) (Barcelona)
🏢 Iuristalent
📍 Barcelona