Empresa de servicios financieros, busca incorporar un Compliance Senior con una experiencia de entre 6 y 8 años en funciones de compliance (e, idealmente, también PBC/FT) para garantizar el cumplimiento normativo – regulatorio (compliance) del Grupo en distintas de sus líneas de negocio futuras y actuales. Responsabilidades principales: 1. Cumplimiento normativo: - Supervisar el cumplimiento por las sociedades del Grupo de la normativa regulatoria aplicable a su actividad. El rol tendrá un especial foco en normativa regulatoria relativa a mercado de valores, servicios de inversión e instituciones de inversión colectiva; asi como crédito inmobiliario. - Identificar necesidades de creación, adaptación o actualización de procedimientos a los fines del cumplimiento normativo, así como organizar su despliegue. - Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas a supervisores (CNMV, Banco de España), con el apoyo de las áreas de negocio y el área financiera del Grupo. - Promover formaciones en materia de cumplimiento normativo dirigidas al personal del Grupo.



- Relizar controles periódicos de cumplimiento e informes internos. 2. Cumplimiento en materia de PBC/FT: - Supervisar el cumplimiento de los procedimientos de identificación de clientes y manuales de PBC/FT del Grupo, y mantenerlos actualizados. - Elaborar informes de riesgo y, en lo oportuno, intervenir en reuniones del órgano de control interno del Grupo. - Gestionar canales de denuncias y de comunicación de operaciones sospechosas. - Preparar y presentar informes y otras comunicaciones dirigidas al supervisor (Sepblac). - Promover formaciones en materia de PBC/FT dirigidas al personal del Grupo. 3. Procedimientos y control interno - Colaborar en el mapa de riesgos del Grupo. - Elaborar y supervisar el cumplimiento de políticas corporativas correspondientes al área. - Apoyar en el cumplimiento de códigos de conducta aprobados por el Grupo. - Colaborar en la interlocución y coordinación con asesores l

📌 Compliance Senior (Barcelona)
🏢 Iuristalent
📍 Barcelona